Governance & Compliance

Unsere Governance & Compliance-Dienstleistungen unterstützen Organisationen dabei, gesetzliche Vorgaben und interne Richtlinien effizient einzuhalten, Haftungsrisiken zu minimieren und eine integre Unternehmensführung zu etablieren. Durch transparente, steuerbare und kontrollierbare Maßnahmen sichern wir nicht nur die Rechtskonformität, sondern stärken auch das Vertrauen der Stakeholder. So ermöglichen wir eine nachhaltige Compliance-Strategie, die Effizienz steigert, Imageverluste vermeidet und langfristige Wertschöpfung sichert.

• Regulatorische Anforderungen: Compliance ist entscheidend, um nationale und internationale gesetzliche sowie regulatorische Vorgaben einzuhalten. Organisationen stehen vor steigenden Anforderungen in Bereichen wie Sorgfaltspflichten, Berichtspflichten und Unternehmensethik.
• Strategische Integration: Organisationen müssen Compliance- und Governance-Aspekte systematisch in ihre Geschäftsstrategie und Entscheidungsprozesse einbinden, um Risiken zu minimieren und Effizienz zu steigern.
• Transparenz und Regelkonformität: Ein rechtskonformes Compliance Management stärkt die Unternehmensintegrität, schafft Vertrauen bei Stakeholdern und erleichtert die Erfüllung von Berichtspflichten.
• Risikomanagement: Ein effektives Compliance Management System (CMS) hilft, regulatorische, finanzielle und reputationsbezogene Risiken frühzeitig zu erkennen und zu steuern.
• Wettbewerbsvorteil: Compliance ist nicht nur eine gesetzliche Verpflichtung, sondern auch ein strategischer Erfolgsfaktor, der das Unternehmen widerstandsfähiger macht und langfristige Wertsteigerung ermöglicht.

Unternehmensführungs- und Aufsichtsorgane müssen die Einhaltung von Gesetzen, Verträgen und internen Richtlinien sicher, effizient und belastbar gestalten. Maßnahmen dazu sollten transparent, steuerbar und kontrollierbar sein. Gerade im Mittelstand gilt es, die vertrauensbasierte Zusammenarbeit nicht zu belasten, sondern durch ein ausgewogenes Compliance Management zu ergänzen – für mehr Effizienz, geringere Risiken und nachhaltige Wertschöpfung.

Bei BRL unterstützen wir Organisationen dabei, die wachsenden Anforderungen in den Bereichen Compliance und Governance nicht nur zu erfüllen, sondern als Grundlage für eine nachhaltige und risikoarme Unternehmensführung zu nutzen. Mit unserer Expertise entwickeln wir maßgeschneiderte Lösungen, die speziell auf Ihre Geschäftsstruktur und regulatorischen Anforderungen abgestimmt sind. Unser Ansatz umfasst die ganzheitliche Integration von Compliance Management Systemen (CMS), Internen Kontrollsystemen (IKS), Internen Revisionssystemen (IRS) und Risikomanagementsystemen (RMS), um Transparenz, Regelkonformität und unternehmerische Integrität sicherzustellen. Ob bei der Einhaltung gesetzlicher Vorgaben, der Optimierung interner Kontrollmechanismen oder der strategischen Verankerung von Compliance in Ihre Geschäftsprozesse – wir helfen Ihnen, Ihr Unternehmen nicht nur rechtskonform, sondern auch zukunftssicher und wettbewerbsfähig aufzustellen.
 

Bestandteile eines CMS nach IDW PS 980 n.F. und dem Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission (COSO): Enterprise Risk Management – Integrated Framework.

1. Risikoanalyse und Scoping: Identifizierung wesentlicher Compliance-Risiken und Priorisierung der individuellen Compliance-Bereiche.
2. Bestandsaufnahme und Quick Check zur Beurteilung wesentlicher Compliance-Bereiche und Compliance-Strukturen: Durchführung einer umfassenden Bestandsaufnahme der bestehenden Compliance-Bereiche und Compliance-Strukturen, um Schwachstellen und Verbesserungspotenziale zu identifizieren. Durch diese Analyse wird sichergestellt, dass die relevanten Compliance-Bereiche identifiziert sind und die Compliance-Strukturen den gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen entsprechen.
3. Implementierung und Verbesserung eines CMS: Entwurf, Gestaltung und Implementierung von Compliance Management Systemen (CMS) basierend auf anerkannten Rahmenwerken wie COSO, ISO 37301 und IDW PS 980 n.F. Dabei werden nationale und internationale gesetzliche Anforderungen erfüllt und Best-Practice-Ansätze berücksichtigt. Durch die Identifizierung und Behebung von Schwachstellen wird eine stetige Verbesserung des CMS sichergestellt.
4. Unterstützung bei der Vorbereitung und Durchführung von CMS-Prüfungen: Prüfung der Angemessenheit und Wirksamkeit des CMS nach anerkannten Standards, wie IDW PS 980 n.F., z.B. mit Fokus auf Geldwäscheprävention unter Beachtung des IDW Praxishinweises 1/2022: Ausgestaltung und Prüfung eines CMS zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Nicht-Finanzsektor gem. IDW PS 980 n.F.
5. Schulung und Coaching: Schulung von Mitarbeitenden und Führungskräften zur Vermittlung der Anforderungen an das CMS. Durch Workshops und praxisorientiertes Training wird gewährleistet, dass die CMS-Vorgaben verstanden und effektiv in den Arbeitsalltag integriert werden.
6. Entwicklung und Optimierung von CMS-Prozessdokumentation: Erstellung, Überarbeitung und kontinuierliche Verbesserung von CMS-Beschreibungen, Prozessdokumentation, Arbeitsanweisungen und Richtlinien, um die lückenlose Einhaltung und Wirksamkeit des CMS sicherzustellen.

Erfahren Sie mehr über unsere Dienstleistungen im Bereich „Governance & Compliance“ und tauschen Sie sich gerne unverbindlich mit unseren Experten aus.